长沙乐观投资遭责令改正 旗下私募基金存六大违规

?connect()超时!风险披露书应由投资者制作并签字。

私募股权基金管理人委托销售机构出售私募股权基金的,私募股权基金销售单位应当采取前款规定的评估,确认等措施。

投资者风险识别和承受能力问卷和风险披露的内容和格式指南由基金行业协会根据不同类型的私募股权基金的特点制定。

出售自有或委托销售组织出售私募股权基金的私募股权基金管理人应当自行或委托第三方机构对私募股权基金进行风险评估,并向风险识别能力和风险的投资者引入私募股权基金。获取能力是匹配的。

投资者应确保投资资金来源合法,并且不得非法集中其他人的资金投资私募股权基金。

私募股权基金管理人应当按照基金行业协会的规定,及时填写并定期更新管理人及其员工的相关信息,管理的私募股权基金的投资运作和杠杆使用情况,确保报告的内容是真实,准确和完整的。如果发生重大事件,应在10个工作日内向基金行业协会报告。

私募股权基金管理人应当在每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会提交会计师事务所审计的年度财务报告和管理的私募股权基金的基本年度投资业务。

私募股权基金管理人,私募股权基金托管人和私募股权基金销售组织应当妥善保存私募股权投资决策,交易和投资者适用性管理及其他相关资料的记录。保留期限不得低于资金清算终止之日。 10年。

投资者分为普通投资者和专业投资者。

普通投资者在信息通知,风险警示和适当性匹配方面享有特殊保护。

:如果所提供的信息发生重大变化并可能影响分类,应及时通知营运组织。营运单位应建立投资者评估数据库并及时更新,充分利用已知信息和现有评估结果,避免重复收集,提高评估效率。:

在划分产品或服务风险级别时,应考虑以下因素:

(1)流动性;

(2)到期时限;

(3)杠杆情况;

(4)结构复杂性;

(5)投资单位产品或相关服务的最低金额;

(6)投资方向和投资范围;

(7)提高方式;

(8)发行人等相关方的信用状况;

(9)类似产品或服务的过往表现;

(10)其他因素。

涉及投资组合的产品或服务应根据产品或服务的整体风险等级进行评估。

如果产品或服务具有以下因素,则应仔细评估其风险等级:

(1)由于杠杆交易等因素可能导致大部分或全部本金损失的本金,产品或服务损失的可能性;

(2)产品或服务的流动性,由于缺乏开放的交易市场和投资者参与度低等因素,在短时间内难以以合理的价格实现;

和产品或服务;

(4)收集产品或服务的方式,涉及广泛的公共资助产品或相关服务;

(5)在存在市场差异和适用的海外法律的情况下跨境发行或交易的产品或服务,产品或服务的跨境因素;

(6)自律组织确定的高风险产品或服务;

(7)可能构成投资风险的其他因素。

营运单位应制定适当的内部管理制度,明确投资者分类,产品或服务等级的具体依据,方法和过程,并进行适当的配对,严格按照内部管理制度对其进行分类和分类,并定期进行总结。分类和评分结果。匹配每个投资者。

营运单位应制定并严格执行对不匹配的销售行为,客户回访检查,评估和销售隔离的限制,以及培训评估,实践规范,监督和问责制等制度。不恰当的销售激励措施,确保从业人员有效履行义务。

经营机构应每六个月进行一次适当的自查,以形成自查报告。发现违反本办法规定的,应当及时处理,并积极向当地中国证监会派出机构报告。

经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构,经营机构及其直接负责的监事和其他直接责任人员,可以采取监督管理措施,如纠正,监督会谈,发出警告信,并订购培训。

基金行业协会应建立投诉处理机制,接受投资者投诉,调解纠纷。

详情如下:

关于长沙乐观投资管理有限公司订购和纠正监管措施的决定

行政法规措施决定[2019]第16号

[2019]第16号

长沙乐观投资管理有限公司:

在2019年对私募股权基金的专项检查中,国家知识产权局发现贵公司有以下行为:

1.注册和注册信息尚未及时更新。登记和登记的办公地址,法定代表人和基金运作情况与实际情况不符;会计师事务所在本财政年度结束后4个月内未提交中国基金业协会。经审计的年度财务报告和管理私募股权基金年度投资运作的基本情况。

2.基金产品“乐观新证券投资基金”(以下简称“新基金”)未评级; “Beta私募股权投资基金”(以下简称“beta基金”)仅有评级结果,没有具体的评级流程,没有考虑流动性,到期时限,杠杆和投资范围等10个一般因素,没有高风险因素例如考虑到本金流失和流动性流动性的可能性。

基金投资者不保证投资资金来源合法,也不能非法集中其他人的资金投资私募股权基金。

4,基金合同及其他材料未妥善保管,“新基金”投资者杨某和徐的合同数据丢失。

五,二名员工没有资金就业资格,两名员工加入公司时没有资金就业资格。

6.“Beta基金”的投资者不分为普通投资者和专业投资者;没有建立适当的内部管理制度和监督,问责制和实践规范等相关的体制机制;投资者评估数据库尚未建立;进行适当的自我检查,并在半年内形成书面报告。

我们的局已经决定对您的公司采取纠正和行政措施。贵公司应纠正现有问题,并在2019年10月10日前向局方提交整改报告。

如果您对此监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在6个月内向主管人民法院提起诉讼。收到此决定的日期。诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

湖南证监局

2019年8月12日

陶然